美国证券交易委员会称,更新1-Deutsche支付7500万美元以解决ADR滥用案件

2017-07-05 08:07:02

作者:宾异膨

华盛顿(路透社) - 美国证券交易委员会周五表示,德意志银行(DB.N)已同意支付近7500万美元用于解决对释放前美国存托凭证(ADR)处理不当的调查)

监管机构表示,德意志银行不承认或否认美国证券交易委员会的调查结果,但同意恢复其“不义之财”并遵守美国证券交易委员会的罚款

美国证券交易委员会表示,其调查显示,预发布的ADR中存在“全行业滥用行为”,美国证券交易委员会执法部门的Stephanie Avakian表示

“从存托银行到经纪自营商这些交易链中的每个机构联系的失败,使得那些ADR的市场成熟,可能会以ADR持有人的利益为代价进行滥用

”德意志银行在一份声明中表示:“该银行提供了大量资金在调查中与证券交易委员会合作,并在2016年底之前完全停止参与预发行ADR交易

“Katanga Johnson报道;由Chizu Nomiyama和Jeffrey Benkoe编辑